Einleitung
Interessenskonflikte bestehen in allen Unternehmen und Finanzdienstleistungsorganisationen. Wir leben in einer komplexen Welt; dies macht sich überall bemerkbar. Nichtsdestotrotz sind wir uns darüber bewusst, dass unser Geschäft in erster Linie auf einem Vertrauensverhältnis zwischen uns und unseren Kunden basiert und es unsere Pflicht ist, Konflikte zu identifizieren und zu lösen.
Wir haben eine Reihe von Richtlinien und Prozessen eingeführt, um Interessenskonflikte zu identifizieren, zu bewerten und zu lösen. Der Zweck dieses Dokuments ist es, offenzulegen, wie wir als Organisation Konflikte identifizieren und zu beschreiben, wie wir mit den Herausforderungen, die sich durch solche Konflikte ergeben, umgehen.
Pflicht- und Interessenskonflikte
Wir sind uns darüber bewusst, dass unter bestimmten Umständen Konflikte zwischen GAIN Capital - FOREX.com UK Ltd., seinen Vorständen und Angestellten und anderen verbundenen Konzernunternehmen und Partnern entstehen können. Um bestmöglich auszuschließen, dass solche Konflikte zu einer Verletzung von Kundeninteressen führen, haben wir eine Reihe von internen Systemen, Prozeduren und Kontrollen eingeführt. Diese sind wie folgt:
- Beschränkungen der Trading-Aktivitäten für alle Angestellten und Partner
- Interne Offenlegungsvereinbarung, die für alle Angestellten und Partner gilt und die Vergabe sowie den Erhalt von Geschenken oder anderen Anreizen, die mit unserem Geschäft verbunden sind, abdeckt
- Interne Trennung von Funktionen in jenen Fällen, in denen Ausführung durch dieselbe Person das Konfliktrisiko erhöhen würde
- Unabhängigkeitsrichtlinie, die von unseren Vorständen und Angestellten verlangt, dass sie im besten Interesse unserer Kunden agieren und evtl Konflikte außer Acht lassen
- Zugangsbeschränkungen zu elektronisch gespeicherten Daten und solchen in Papierform
- Unsere Vorstände, Direktoren und Angestellten müssen die Vertraulichkeit aller Informationen, zu denen sie Zugang haben, aufrechterhalten, außer, wenn die Offenlegung gesetzlich vorgeschrieben ist. Darüber hinaus ist es Angestellten nicht erlaubt, solche Informationen zu ihrem persönlichen Vorteil einzusetzen.
In jenen Fällen, in denen wir diese Regelungen als nicht ausreichend erachten, um ein Risiko für den Kunden bei bestimmten Konflikten zu vermeiden, werden wir dies offen legen, um es dem Kunden ermöglichen, seine Situation zu überdenken und zu entscheiden, ob er die Dienstleistung weiter in Anspruch nehmen will. Im Speziellen tun wir dies in den folgenden Fällen:
- Wenn wir einem Kunden Investitionsempfehlungen geben, der gleichzeitig auch Handelsdienstleistungen durch ein verbundenes Konzernunternehmen oder einen Partner in Anspruch nimmt
- Wenn wir Transaktionen in die Wege leiten oder für die Bereitstellung von Handelsdienstleistungen durch einen Dritten sorgen und wir oder ein Partner eine Gebühr oder Provision für die Vermittlung erhalten.
Diese Art der allgemeinen Offenlegung kann mündlich oder schriftlich, vor oder zum Zeitpunkt des Handels erfolgen. Spezifische Offenlegungen in Bezug auf alle anderen von uns identifizierten Konflikte, die zu einem Schadensrisiko führen, erfolgen mündlich oder schriftlich, sobald wir uns ihrer bewusst werden.
Status dieser Richtlinie
Diese Richtlinie ist nicht Teil unserer Allgemeinen Geschäftsbedingungen, ist nicht vertraglich bindend und erlegt nicht bzw versucht nicht Pflichten aufzuerlegen, die wir unter unseren Allgemeinen Geschäftsbedingungen oder den FCA-Regeln nicht gehabt hätten, wenn diese Richtlinie Ihnen nicht offen gelegt worden wäre.
